中国民生银行烟台分行加强对员工的行为监管，防范从业人员的道德风险和违法违规行为，强化高管人员及基层一线员工行为规范建设，培养从业人员诚实守信的职业操守，增强遵规守纪和合规操作意识，推动员工行为管理长效机制建设。
健全常态化合规教育机制
推进合规核心理念宣教。由高层带领，以上率下，由“一把手讲合规”带头在全行内控合规大会上宣讲合规管理相关内容，明确员工行为基本要求和“三道防线”管理责任，切实提升风险合规管理能力。开展分层分类的合规强制培训。组织全分行参加“全员法治与合规能力提升暨八五普法主题学习”“全员法治底线教育活动”系列课程及各条线统一制定的强制培训课程，并将培训结果与员工晋级、评优评先挂钩。组织全员参加合规持证考试，考试内容覆盖核心理念、应知应会等内容，全员过关、全员持证。着力推进案例警示教育活动，确保全员主动学习并遵守有关从业人员行为管理、案防相关规定，严守合规底线，强化从业人员风险意识和规矩意识，引导和督促从业人员保持良好的职业操守，营造“我的合规我负责，他人合规我有责”和“不敢违规、不能违规、不想违规”的良好氛围。
健全员工八小时外异常行为监控机制
按月针对“员工参与各类经商办企业活动、行外兼职、与客户资金往来、员工存款账户异常交易、信用卡异常交易”等展开专项排查。通过登门拜访员工住所、电话恳谈等方式，了解员工的思想、工作、生活状况，重点了解员工真实思想、生活状况和八小时以外的异常行为。通过家访措施，促使员工家属了解民生银行企业文化，让员工感受到组织温暖，激发员工归属感，同时有效防范员工行为风险。通过科技系统提取员工行外兼职信息，对员工异常兼职行为及时监督，严禁个人经商办企业或在企业兼职、挂职；通过运营事项预警监测系统，及时发现运营预警信息，进一步对预警信息研析，及时对发现问题进行有效整改；通过反洗钱系统员工交易监测，能够发现员工与授信客户资金往来、疑似飞单信息、大额及可疑交易信息，及时对疑点数据信息排查。
健全考核机制
将员工行为排查纳入分行专项检查项目，对重点领域和监管关注屡查屡犯尤其是员工违规方面的问题进行专项检查，建立风险清单、问题台账，压实责任，分类施策。结合历年来自查和监管检查发现问题的整改台账，进行回头看工作，深挖彻查经营管理中存在的问题和风险隐患，对自查和监管检查发现的问题，即查即纠、立查立改，强化责任追究。同时，将员工行为管理纳入绩效考核，不断提高员工行为管理在绩效考核中的比重，推动员工行为管理长效机制建设。将考核评价结果直接与各经营机构负责人绩效挂钩，把合规管理融入业务经营。
